PROGRAMA EJECUTIVO
CUMPLIMIENTO REGULATORIO Y PLA PARA IMF
CLAVES PRÁCTICAS PARA AFRONTAR LA SUPERVISIÓN Y REDUCIR RIESGOS REGULATORIOS
Comprenda las principales exigencias regulatorias aplicables a las IMF supervisadas y fortalezca la preparación institucional frente a procesos de supervisión, cumplimiento y PLA.
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PARTICIPACIÓN EJECUTIVA LIMITADA
Con el objetivo de mantener una experiencia interactiva y de alto nivel técnico, los cupos serán limitados
Diseñado para profesionales responsables de fortalecer la preparación regulatoria y capacidad institucional de las IMF supervisadas.
Pago seguro con tarjeta de crédito o débito.
El entorno regulatorio para las IMF es cada vez más exigente
Las instituciones microfinancieras enfrentan crecientes desafíos relacionados con:
-
Cumplimiento regulatorio
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PLA/FT/FP
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Gobierno corporativo
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Protección al usuario financiero
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Gestión documental
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Supervisión y control interno
Las debilidades en cumplimiento no solo generan observaciones regulatorias. También pueden afectar:
-
la reputación institucional,
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la confianza,
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y la sostenibilidad de la organización.
En este contexto, comprender las expectativas del regulador y fortalecer la capacidad institucional para responder adecuadamente ya no es opcional: es una necesidad estratégica.
Cumplimiento práctico, no solo teoría.
¿Por qué este programa es relevante hoy?
Con el fortalecimiento del entorno regulatorio aplicable a las IMF supervisadas, las instituciones necesitan fortalecer sus capacidades para:
✔ responder adecuadamente a procesos de supervisión,
✔ reducir riesgos regulatorios y reputacionales,
✔ fortalecer su cultura de cumplimiento,
✔ y mejorar su preparación institucional.
Prepararse antes de que llegue la supervisión.
¿Qué hace diferente este programa?
Este programa NO se limita a explicar normas.
Su enfoque está orientado a:
✔ Comprender cómo piensa el regulador
✔ Identificar riesgos y debilidades frecuentes
✔ Analizar hallazgos comunes en supervisión
✔ Traducir la regulación a la práctica operativa
✔ Fortalecer la preparación institucional
AGENDA DEL PROGRAMA
1. Panorama Regulatorio Actual de las IMF
• Evolución del marco regulatorio
• Rol de la CONAMI
• Nuevas exigencias regulatorias
• Riesgos de incumplimiento
2. Gobierno Corporativo y Responsabilidad Institucional
• Rol de Junta Directiva
• Alta Gerencia y Oficial de Cumplimiento
• Cultura de cumplimiento
• Hallazgos frecuentes
3. PLA/FT/FP para IMF
• Enfoque basado en riesgos
• Debida diligencia
• Beneficiario final
• Señales de alerta
• Reportes y monitoreo
4. Protección al Usuario y Transparencia
• Derechos del usuario financiero
• Transparencia contractual
• Gestión de reclamos
• Riesgo reputacional
5. Supervisión y Preparación Institucional
• Debilidades comunes
• Evidencia documental
• Planes de acción
• Buenas prácticas
6. Herramientas Prácticas e Implementación
• Checklist de cumplimiento
• Protocolos básicos
• Recomendaciones inmediatas
Beneficios para su institución
✔ Fortalecer la capacidad institucional frente a supervisión
✔ Reducir riesgos regulatorios y reputacionales
✔ Comprender expectativas regulatorias clave
✔ Identificar debilidades frecuentes antes de una observación
✔ Mejorar la documentación y evidencia institucional
✔ Fortalecer la cultura de cumplimiento
Comprender cómo piensa el regulador puede marcar la diferencia entre reaccionar… o anticiparse.
Participarán profesionales vinculados a:
• Cumplimiento
• Auditoría Interna
• Riesgo
• Operaciones
• Gerencia
• Supervisión
• Control Interno
de distintas instituciones microfinancieras supervisadas en Nicaragua.
Se recomienda la participación de al menos dos colaboradores por institución.
¿A quién está dirigido?
• Oficiales de Cumplimiento
• Gerentes
• Auditoría Interna
• Riesgo
• Operaciones
• Jurídico
• Supervisores
• Control Interno
• Personal vinculado al cumplimiento regulatorio
Los facilitadores cuentan con experiencia directa en supervisión y regulación aplicable al sector.
Facilitadores del programa
Norwin Rizo
Especialista en supervisión y regulación del sector microfinanciero
Profesional con amplia experiencia en procesos de supervisión, registro y fortalecimiento institucional aplicable a IMF supervisadas.
Irma Salguera
Especialista en regulación financiera y cumplimiento normativo
Experta en interpretación y aplicación práctica del marco regulatorio financiero y normativo.
Comprender cómo piensa el regulador puede marcar la diferencia entre reaccionar… o anticiparse.
El programa incluye
✔ Manual del participante premium
✔ Checklist de preparación regulatoria
✔ Plantilla de autoevaluación institucional
✔ Biblioteca de señales de alerta PLA
✔ Modelo básico de plan de acción correctivo
✔ Certificado ejecutivo digital
✔ Sesión ejecutiva adicional de preguntas y respuestas
Las exigencias regulatorias continúan aumentando
Las instituciones que fortalecen oportunamente sus capacidades de cumplimiento reducen riesgos y mejoran su preparación institucional.
ESTE PROGRAMA LE AYUDARÁ A SU INSTITUCIÓN A:
✔ fortalecer capacidades internas,
✔ comprender expectativas regulatorias clave,
✔ mejorar preparación documental y operativa,
✔ y reducir riesgos asociados a incumplimiento y supervisión.
PARTICIPACIÓN EJECUTIVA LIMITADA
Reserve su participación
Pago seguro con tarjeta de crédito o débito.
Opciones de pago
Para facilitar el proceso de inscripción de las instituciones, ofrecemos las siguientes alternativas de pago:
💳 Tarjeta de crédito o débito
🏦 Transferencia bancaria (coordinada según la institución)
El IAEFI es una institución internacional, por lo que los pagos se realizan como servicios prestados desde el exterior.
En caso de que su institución deba aplicar retenciones de ley o requiera un proceso administrativo específico, podemos adaptarnos y acompañarles para facilitar la inscripción.
Para coordinar la modalidad de pago más adecuada, puede escribirnos a:
contacto@iaefi.com
Inscripción segura
El proceso de inscripción es sencillo y seguro.
El pago se procesa en la plataforma de pagos en línea más segura a nivel internacional.
Antes de iniciar el programa, se enviarán por email las instrucciones de acceso a las sesiones.
Una vez completado el pago, recibirás confirmación inmediata por correo electrónico.
Al finalizar el programa, cada participante recibirá su certificado ejecutivo digital.
Preguntas frecuentes
1. ¿La modalidad es en vivo?
Sí. Las dos sesiones serán desarrolladas en vivo vía Zoom.
2. ¿El programa incluye certificado?
Sí. Todos los participantes recibirán certificado digital ejecutivo emitido por el IAEFI.
3. ¿La sesión será grabada?
No. El programa está diseñado para participación activa e interacción en vivo.
4. ¿Puede participar más de una persona de la misma institución?
Sí. De hecho, se recomienda la participación de colaboradores de distintas áreas vinculadas al cumplimiento y control institucional. Se enviarán credenciales individuales para el acceso.
5. ¿Cómo puedo realizar el pago?
Puede pagar fácilmente con:
✔ Tarjeta de crédito
✔ Tarjeta de débito
El pago es procesado de forma segura a través la plataforma más confiable a nivel internacional. También podemos coordinar:
✔ Transferencias institucionales
Si necesita apoyo para formalizar la inscripción de los participantes de su institución, escribanos a contacto@iaefi.com
6. ¿Recibiré un comprobante de pago?
Sí. Al completar el pago, inmediatamente recibirá un comprobante válido internacionalmente.
7. ¿Aplica retención de impuestos o puedo pagar localmente?
El IAEFI es una institución internacional, por lo que los pagos se realizan como servicios prestados desde el exterior.
No obstante, entendemos que algunas instituciones manejan procesos internos de retención, por lo que podemos coordinar la modalidad de pago más adecuada en cada caso.
Para ello, puede escribirnos a:
📩 Email: contacto@iaefi.com
📱 WhatsApp: https://wa.me/17865917918
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